lov
om endringer i verdipapirhandelloven
mv. (samleproposisjon)
I
I lov 29. juni
2007 nr. 75 om verdipapirhandel gjøres følgende endringer:
§ 2-4 nytt niende ledd
skal lyde:
(9) Med landbruksvarederivater
menes varederivater som gjelder produkter nevnt i:
-
1. artikkel 1 og vedlegg I del
I til XX og XXIV/1 til forordning (EU) nr. 1308/2013, eller
-
2. vedlegg I til forordning (EU)
nr. 1379/2013.
Nåværende niende
ledd blir nytt tiende ledd.
§ 9-3 annet ledd nr.
7 bokstav b skal lyde:
-
b)
den som yter investeringstjenester, unntatt handel for egen regning,
i varederivater eller utslippskvoter eller derivater på slike, til
kundene eller leverandørene av sin hovedvirksomhet, forutsatt:
-
i)
at dette for hvert av disse tilfellene, på individuelt nivå og
på samlet nivå, er en tilknyttet virksomhet til deres hovedvirksomhet
på konsernplan,
-
ii) at disse personene ikke inngår
i et konsern som har som hovedvirksomhet å yte investeringstjenester
etter direktiv 2014/65/EU, å
utføre en aktivitet nevnt i vedlegg I til direktiv 2013/36/EU eller
å opptre som prisstiller for varederivater,
-
iii)
at disse personene ikke driver med høyfrekvent algoritmehandel,
jf. § 9-22, og
-
iv)
at disse personene på anmodning
opplyser Finanstilsynet om grunnlaget for at de anser at deres virksomhet
etter bokstav a og b er en tilknyttet virksomhet til deres hovedvirksomhet,
§ 9-19 nytt femte ledd
skal lyde:
(5) Kravene i første til tredje
ledd og i § 10-9 annet og tredje ledd gjelder ikke når det ytes
investeringstjenester knyttet til obligasjoner som ikke består av
andre derivater enn en skadesløsklausul, og heller ikke for finansielle
instrumenter som markedsføres eller distribueres utelukkende til
kvalifiserte motparter. Med skadesløsklausul menes en klausul som
søker å beskytte investoren ved å sikre at utstederen, ved førtidig
innløsning av en obligasjon, er forpliktet til å betale ihendehaveren
av obligasjonen et beløp som tilsvarer summen av gjeldende nettoverdi
av de resterende forventede kupongbetalinger frem til forfall, og
den innløste obligasjonens hovedstol.
Nåværende femte
ledd blir nytt sjette ledd.
Ny § 10-1a skal lyde:
§ 10-1a Format for informasjon til kunden
(1) All informasjon som et verdipapirforetak
er forpliktet til å gi til kunder eller potensielle kunder etter
dette kapittelet, skal gis i elektronisk format. En ikke-profesjonell
kunde eller potensiell ikke-profesjonell kunde kan likevel kreve
å motta informasjonen i papirformat vederlagsfritt.
(2) Verdipapirforetaket skal opplyse
ikke-profesjonelle kunder og potensielle ikke-profesjonelle kunder
om adgangen til å motta informasjon i papirformat. For eksisterende
ikke-profesjonelle kunder som mottar informasjon i papirformat,
skal verdipapirforetaket gi et varsel på minimum åtte uker om at
informasjon heretter vil gis i elektronisk format med mindre kunden
i løpet av varslingsperioden ber om at informasjon fortsatt skal
gis i papirformat.
(3) Med elektronisk format menes
ethvert varig medium som ikke er papir. Med varig medium menes enhver innretning
som gjør en kunde i stand til å lagre opplysninger som er rettet
personlig til denne kunden, og på en slik måte at denne i framtiden
kan få tilgang til opplysningene i en periode som er tilstrekkelig
for opplysningenes formål, og gjør det mulig å gjenskape de lagrede
opplysningene i uendret form.
§ 10-10 nytt syvende
ledd skal lyde:
(7) Dersom transaksjonsavtalen
inngås ved fjernkommunikasjon, kan informasjon om kostnader og gebyrer
gis på et varig medium uten ugrunnet opphold etter at det er inngått
avtale dersom
-
1. bruken av fjernkommunikasjonsmiddelet
forhindret foretaket i å gi informasjonen tidligere,
-
2. kunden har samtykket til å
motta informasjon om kostnader og gebyrer uten ugrunnet opphold
etter at transaksjonen er utført,
-
3. verdipapirforetaket har gitt
kunden anledning til å utsette transaksjonen for å motta informasjon
om kostnader og gebyrer på et varig medium på forhånd, og
-
4. verdipapirforetaket har gitt
kunden tilbud om å få informasjonen over telefon på forhånd.
Nåværende syvende
til tiende ledd blir nytt åttende til ellevte ledd.
Nytt åttende og niende
ledd skal lyde:
(8) Opplysninger
etter første til syvende ledd
skal gis i forståelig form og på en slik måte at kunder og potensielle
kunder har en rimelig mulighet til å forstå arten av og risikoen
forbundet med investeringstjenesten og de finansielle instrumentene
som tilbys, og på denne bakgrunn være i stand til å fatte en informert
investeringsbeslutning. Opplysningene kan gis i et standardisert
format.
(9) Kravene til
opplysninger etter første til åttende ledd
gjelder ikke når en investeringstjeneste tilbys som en del av et
finansielt produkt som er underlagt informasjonskrav etter finansavtaleloven.
§ 10-12 nytt femte og
sjette ledd skal lyde:
(5) Første ledd omfatter ikke
levering av analyse fra en tredjepart til verdipapirforetak som
yter porteføljeforvaltning eller andre investeringstjenester eller
tilknyttede tjenester til kunder dersom
-
1. det er inngått en avtale mellom
verdipapirforetaket og analyseleverandøren før ytelsen av utførelses-
eller analysetjenestene, som identifiserer den delen av kombinerte
gebyrer eller felles betalinger for utførelsestjenester og analyse
som knytter seg til analyse,
-
2. verdipapirforetaket informerer
sine kunder om felles betalinger for utførelsestjenester og analyse
foretatt overfor en tredjepart som leverer analyse, og
-
3. analysen som de kombinerte
gebyrene eller fellesbetalingene knytter seg til, gjelder utstedere
med en markedsverdi som i de siste 36 månedene forut for ytelsen av
analysetjenesten ikke oversteg et beløp i norske kroner som svarer
til 1 milliard euro, uttrykt ved kursverdien ved årets utgang for
de årene de er eller var notert, eller ved egenkapital for de regnskapsårene
de ikke er eller var notert.
(6) Med analyse etter femte ledd
menes analysemateriale eller -tjenester vedrørende ett eller flere
finansielle instrumenter eller andre aktiva, eller utstedere eller
potensielle utstedere av finansielle instrumenter, eller vedrørende
en bestemt næring eller marked slik at det gir uttrykk for synspunkter
om finansielle instrumenter, aktiva eller utstedere innenfor vedkommende
næring eller marked. Analyse omfatter også materiale eller tjenester
som uttrykkelig eller på andre måter anbefaler eller foreslår en investeringsstrategi
og gir en begrunnet vurdering av den gjeldende eller fremtidige
verdien eller prisen av finansielle instrumenter eller aktiva, eller
som på annen måte inneholder analyse og genuin innsikt og trekker
konklusjoner basert på ny eller eksisterende informasjon som kan
brukes til å informere en investeringsstrategi, og som kan være
egnet til å tilføre verdi til avgjørelsene verdipapirforetaket treffer
på vegne av kunder som belastes for analysen.
Nåværende femte
ledd blir nytt syvende ledd.
§ 10-15 annet til syvende
ledd skal lyde:
(2) Når det ytes investeringsrådgivning
eller porteføljeforvaltning som innebærer bytte av finansielle instrumenter,
skal verdipapirforetaket innhente nødvendige opplysninger om kundens
investeringer og analysere kostnadene og nytten ved byttet av finansielle
instrumenter. Ved ytelse av investeringsrådgivning skal verdipapirforetaket
informere kunden om hvorvidt nytten ved byttet av finansielle instrumenter
er større enn kostnadene byttet medfører. Med bytte av finansielle
instrumenter menes å selge et finansielt instrument og kjøpe et
annet eller å utøve en rett til å foreta en endring som gjelder
et eksisterende finansielt instrument.
(3) Et verdipapirforetak
skal når det yter andre investeringstjenester enn investeringsrådgivning
eller porteføljeforvaltning, søke å innhente opplysninger om kundens
eller den potensielle kundens kunnskap og erfaring fra det aktuelle
investeringsområdet. Foretakets undersøkelser skal sette det i stand
til å vurdere om den påtenkte investeringstjenesten eller det påtenkte
investeringsproduktet er hensiktsmessig for kunden. Dersom en pakke
av tjenester eller produkter sammensatt etter § 10-10 tiende ledd er aktuell,
skal foretaket vurdere om den samlede pakken er hensiktsmessig.
(4) Hvis verdipapirforetaket
vurderer at investeringstjenesten eller investeringsproduktet ikke
er hensiktsmessig etter tredje ledd,
skal kunden eller den potensielle kunden advares om dette. Dersom
kunden eller den potensielle kunden velger å ikke gi opplysninger
som verdipapirforetaket plikter å innhente, eller gir ufullstendige
opplysninger, skal foretaket advare om at dette gjør at foretaket
ikke kan vurdere hva som er hensiktsmessig for vedkommende.
(5) Tredje og fjerde ledd
gjelder ikke når verdipapirforetaket yter investeringstjenester
som utelukkende består av mottak, formidling og utførelse av ordre,
med eller uten tilknyttede tjenester, forutsatt at følgende vilkår
er oppfylt:
-
1.
tjenestene gjelder finansielle instrumenter som ikke er komplekse,
-
2.
tjenestene ytes på kundens eller den potensielle kundens initiativ,
-
3.
kunden eller den potensielle kunden underrettes klart om at verdipapirforetaket
ikke har plikt til å vurdere hensiktsmessigheten av instrumentet
eller tjenesten, og at den investorbeskyttelsen som denne plikten
medfører dermed ikke er til stede, og
-
4.
verdipapirforetaket etterlever kravene til håndtering av interessekonflikter
etter § 10-2.
(6) Unntaket
etter femte ledd
gjelder ikke når det ytes kreditt etter § 2-6 nr. 2 som overstiger
tidligere innvilget kredittramme.
(7) Advarsler
etter fjerde ledd
kan gis i et standardisert format.
Nåværende syvende
ledd blir nytt åttende ledd.
§ 10-20 tredje ledd skal
lyde:
(3) Departementet
kan fastsette utfyllende forskrifter til bestemmelsen her, og kan i forskrift fastsette tidsbegrensede
unntak fra første ledd.
§ 10-23 første ledd skal
lyde:
(1) Verdipapirforetak
med tillatelse til å yte tjenester som nevnt i § 2-1 første ledd
nr. 1 til 3, kan medvirke til eller gjennomføre transaksjoner med
kvalifiserte motparter uten å overholde kravene etter § 10-9, § 10-10, §§ 10-11 til § 10-17, § 10-19, § 10-20
og § 10-21 første ledd i forbindelse med disse transaksjonene eller
tilknyttede tjenester som er direkte relatert til disse transaksjonene.
Ny § 10-23 a skal lyde:
§ 10-23 a Tjenesteyting overfor profesjonelle
kunder
(1) Kravene i § 10-10 femte ledd
gjelder ikke for tjenester som ytes til profesjonelle kunder, med
unntak for investeringsrådgivning og porteføljeforvaltning.
(2) Kravene i § 10-15 annet ledd
og § 10-17 annet ledd gjelder ikke for tjenester som ytes til profesjonelle
kunder, med mindre kunden har informert verdipapirforetaket på et
varig medium om sitt ønske om å fortsette å være beskyttet av disse
kravene. Verdipapirforetak skal ha et register over slike kundemeddelelser.
§ 15-1 skal lyde:
§ 15-1 Fastsettelse av posisjonsgrenser
(1) Finanstilsynet
skal etablere og anvende klare kvantitative grenser for hvor stor
nettoposisjon en fysisk eller juridisk person til enhver tid kan
inneha i varederivater som handles på norske handelsplasser og økonomisk
likeverdige OTC-kontrakter (posisjonsgrenser) dersom disse varederivatene enten
er landbruksvarederivater eller anses som kritiske eller vesentlige.
Et varederivat skal anses som kritisk eller vesentlig dersom den
åpne balansen er på minimum 300 000 lots i gjennomsnitt over en
periode på ett år. Den åpne balansen er summen av alle nettoposisjonene
til sluttposisjonsholderne. Posisjonsgrensene skal etableres
og anvendes for å motvirke markedsmisbruk og for å opprettholde
ordnede prisdannelses- og oppgjørsvilkår. Finanstilsynet skal ikke etablere
posisjonsgrenser for varederivater som er omsettelige verdipapirer
som nevnt i § 2-4 første ledd nummer 3.
(2) Posisjonsgrensene
skal etableres på grunnlag av alle posisjoner som innehas av en
fysisk eller juridisk person eller på dennes vegne samlet på konsernnivå.
(3) Det skal
etableres posisjonsgrense for hvert enkelt landbruksvarederivat og for hvert
enkelt kritisk eller vesentlig varederivat som handles
på handelsplass og økonomisk likeverdige OTC-kontrakter basert på
en særskilt beregningsmetode. Beregningsmetoden anvendes for å fastsette
posisjonsgrenser for spotmåneden og for andre måneder basert på
egenskaper ved derivatet og markedet for den underliggende varen.
(4) Finanstilsynet
skal vurdere og eventuelt endre posisjonsgrenser ved vesentlige
endringer i den tilgjengelige mengden underliggende vare eller antallet
åpne posisjoner, eller ved annen vesentlig endring i markedet.
(5) Finanstilsynet
kan i særlige tilfeller fastsette strengere posisjonsgrenser enn
det som følger av beregningsmetoden etter tredje ledd med utfyllende
forskrifter, dersom dette er objektivt begrunnet og forholdsmessig.
Tilsynsmyndigheten skal ved fastsettelse av strengere posisjonsgrenser
ta hensyn til det konkrete markedets likviditet og hvor velfungerende
det er. Den strengere posisjonsgrensen skal offentliggjøres på Finanstilsynets
nettsider og gjelder maksimalt i seks måneder fra dagen den ble
offentliggjort. Den strengere posisjonsgrensen kan fornyes for perioder
på inntil seks måneder av gangen. Dersom den strengere posisjonsgrensen
ikke blir fornyet etter utløpet av seksmåneders-perioden, utløper
den automatisk.
(6) Tilsynsmyndighet
for handelsplass i annet EØS-land fastsetter posisjonsgrenser for
varederivater som handles på handelsplass i vedkommende EØS-land
og økonomisk likeverdige OTC-kontrakter.
(7) Når varederivater som er basert
på samme underliggende, og som deler de samme egenskapene, er handlet på
handelsplasser i flere EØS-land, skal tilsynsmyndigheten for
handelsplassen med det største handelsvolumet i disse varederivatene (sentral
tilsynsmyndighet) fastsette
en felles posisjonsgrense som skal anvendes ved all handel i dem
dersom de er
-
1. landbruksvarederivater som
handles i betydelige volumer på handelsplasser i flere EØS-land,
eller
-
2. kritiske eller vesentlige
varederivater.
(8) Ingen skal
inneha posisjoner i varederivatkontrakter som overstiger posisjonsgrenser
etablert av tilsynsmyndigheten etter første, sjette eller syvende
ledd og i samsvar med direktiv 2014/65/EU artikkel 57.
(9) Det kan søkes om unntak fra kravet
etter åttende ledd i følgende tilfeller:
-
1.
Ikke-finansielle foretak kan søke om unntak for posisjoner
som på en objektivt målbar måte reduserer risikoene direkte knyttet
til foretakets forretningsvirksomhet.
-
2. Finansielle foretak som inngår
i et overveiende kommersielt konsern og som opptrer på vegne av
et ikke-finansielt foretak som er del av det samme konsernet, kan
søke om unntak for posisjoner som på en objektivt målbar måte reduserer
risikoene direkte knyttet til det ikke-finansielle foretakets forretningsvirksomhet.
Med overveiende kommersielt konsern forstås ethvert konsern der
hovedvirksomheten verken er å yte investeringstjenester etter direktiv
2014/65/EU, å utføre en aktivitet nevnt i vedlegg I til direktiv
2013/36/EU eller å opptre som prisstiller for varederivater.
-
3. Finansielle og ikke-finansielle
motparter kan søke om unntak for posisjoner som på en objektivt
målbar måte er et resultat av transaksjoner inngått for å oppfylle
forpliktelser til å tilføre likviditet på en handelsplass, forutsatt
at disse forpliktelsene er satt av myndigheter i samsvar med EU-rett
eller med nasjonal rett eller av handelsplasser.
(10) Departementet
kan fastsette utfyllende forskrifter til bestemmelsen her.
§ 15-2 første og annet
ledd skal lyde:
(1) Et verdipapirforetak
eller en markedsoperatør som driver en handelsplass der det handles
varederivater, skal foreta kontroll av posisjonshåndteringen. Som ledd
i denne kontrollen skal handelsplassen ha myndighet til å
-
1.
overvåke personers åpne posisjoner,
-
2. få opplysninger, herunder
all relevant dokumentasjon, fra personer om
-
a)
størrelsen på og formålet med en inngått posisjon eller eksponering,
-
b)
reelle eller underliggende eiere,
-
c)
eventuelle avtalte ordninger om samhandling, og
-
d)
eventuelle tilknyttede eiendeler eller forpliktelser i det underliggende
markedet,
-
3.
kreve at en person midlertidig eller varig avslutter eller reduserer
en posisjon og ensidig treffe egnede tiltak for å sikre at posisjonen
avsluttes eller reduseres dersom personen ikke etterkommer kravet,
og
-
4.
kreve at en person midlertidig tilbakefører likviditet til markedet
til avtalt pris og i avtalt omfang for å redusere virkningen av
en stor eller dominerende posisjon.
(2) Myndigheten til å få opplysninger,
herunder all relevant dokumentasjon, etter første ledd nr. 2 skal
også omfatte posisjoner i varederivater som er basert på samme underliggende,
og som deler de samme egenskapene på andre handelsplasser og i økonomisk
likeverdige OTC-kontrakter dersom de holdes gjennom medlemmer eller deltakere.
Nåværende annet
til fjerde ledd blir nytt tredje til femte ledd.
§ 15-3 første til fjerde
ledd skal lyde:
(1) Et verdipapirforetak
eller en markedsoperatør som driver en handelsplass der det handles
varederivater, utslippskvoter eller derivater med utslippskvoter som
underliggende, skal rapportere posisjoner på følgende måte:
-
1.
Dersom antall personer og deres åpne posisjoner overskrider en
minstegrense, skal verdipapirforetaket eller markedsoperatøren offentliggjøre
en ukentlig rapport om de samlede posisjonene som innehas av de
forskjellige kategoriene av personer som nevnt i femte ledd, for de forskjellige
varederivatene eller utslippskvotene eller derivater av slike som
handles på deres handelsplasser. Rapporten skal angi:
-
a)
antallet lange og korte posisjoner per kategori,
-
b)
endringer i posisjonene siden forrige rapport,
-
c)
prosentandelen av det samlede antallet åpne posisjoner for hver
kategori, og
-
d)
antallet personer som innehar en posisjon i hver kategori.
-
2.
Den ukentlige rapporten skal sendes til Finanstilsynet og Den europeiske
verdipapir- og markedstilsynsmyndighet.
-
3.
Verdipapirforetaket eller markedsoperatøren skal minst daglig gi
Finanstilsynet en fullstendig oversikt over posisjoner som innehas
av alle personer på den berørte handelsplassen, herunder medlemmene
og deres kunder.
(2) Et verdipapirforetak
som handler varederivater, utslippskvoter eller derivater med utslippskvoter
som underliggende utenfor en handelsplass, skal minst daglig gi
tilsynsmyndigheten til handelsplassen der varederivatene, utslippskvotene
eller derivatene med utslippskvoter som underliggende handles, en
fullstendig oversikt over sine posisjoner, herunder posisjoner som innehas
av kundene og kundenes kunder igjen ned til sluttkundenivå, i
-
1.
nevnte instrumenter som handles på en handelsplass i de tilfeller der dette er relevant,
og
-
2.
i økonomisk likeverdige OTC-kontrakter.
For posisjoner i varederivater
der det er fastsatt en felles posisjonsgrense etter § 15-1 syvende
ledd, skal oversikten nevnt i første punktum i stedet sendes til
den sentrale tilsynsmyndigheten.
(3) Medlemmer
på regulert marked, deltakere på multilaterale handelsfasiliteter
og kunder av organiserte handelsfasiliteter skal minst daglig rapportere
følgende til verdipapirforetaket eller markedsoperatøren som driver
handelsplassen:
-
1.
opplysninger om sine egne posisjoner som innehas gjennom kontrakter
som handles på denne handelsplassen, og
-
2.
opplysninger om posisjonene som innehas av kundene og kundenes
kunder ned til sluttkundenivå.
(4) Pliktene etter første til
tredje ledd gjelder ikke for de varederivatene som er omsettelige
verdipapirer som nevnt i § 2-4 første ledd nr. 3.
Nåværende fjerde
til sjette ledd blir nytt femte til syvende ledd.
Presidenten: Sosialistisk
Venstreparti og Raudt har varsla at dei vil stemma imot.
Votering:
Tilrådinga frå
komiteen vart vedteken med 87 mot 13 røyster.
(Voteringsutskrift
kl. 15.09.24)
Vidare
var tilrådd:
II
I lov 25. november
2011 nr. 44 om verdipapirfond gjøres følgende endringer:
Ny § 1-8 skal lyde:
§ 1-8 Forordning om grensekryssende
distribusjon av fond
Forordning (EU) 2019/1156 om grensekryssende
distribusjon av fond gjelder på tilsvarende måte for forvaltningsselskap
for UCITS-fond som er omfattet av forordningens anvendelsesområde,
jf. AIF-loven § 1a-5.
§ 3-2 femte ledd skal
lyde:
(5) Forvaltningsselskapet
skal informere Finanstilsynet og myndigheten i vertslandet skriftlig
før det gjennomfører endringer i det som tidligere er opplyst. Der det
er etablert filial, skal informasjon om endring gis minst én måned
før endringen gjennomføres. Dersom endringen
i en filial medfører at forvaltningsselskapet ikke vil overholde
loven, skal Finanstilsynet innen 15 virkedager fra komplett melding
er mottatt, informere forvaltningsselskapet om at endringen ikke
kan iverksettes, samt informere myndigheten i vertslandet. Dersom
forvaltningsselskapet likevel gjennomfører endringen, skal Finanstilsynet
iverksette nødvendige tiltak og uten ugrunnet opphold informere
vertslandet.
§ 9-2 skal lyde:
§ 9-2 Markedsføring av norske UCITS
i annen EØS-stat
(1) Forvaltningsselskap
som ønsker å markedsføre norske UCITS i annen EØS-stat skal gi Finanstilsynet melding
om dette. Som vedlegg til meldingen skal følge siste versjon av
fondets vedtekter, prospekt og nøkkelinformasjon, i tillegg til
fondets siste årsrapport og eventuell halvårsrapport. Vedleggene
skal utarbeides på et språk som tillates i vertslandet. Meldingen skal inneholde informasjon
om de fasiliteter som skal tilbys i de stater der fondet skal markedsføres,
jf. § 9-3 tredje og fjerde ledd, og nødvendige opplysninger for
å kunne kreve inn gebyrer, herunder fakturaadresse.
(2) Finanstilsynet
skal senest ti arbeidsdager etter at komplett melding er mottatt,
oversende denne og en bekreftelse på at fondet er et UCITS til vedkommende myndigheter
i vertslandet. Finanstilsynet skal straks underrette forvaltningsselskapet
om oversendelsen. Forvaltningsselskapet kan starte markedsføringen
fra dette tidspunktet.
(3) Forvaltningsselskapet
skal holde oppdaterte og oversatte dokumenter som nevnt i første
ledd elektronisk tilgjengelig.
(4) Forvaltningsselskapet
skal gi Finanstilsynet og vedkommende
myndighet i vertslandet melding om endringer i dokumentene minst én måned før endringene
gjennomføres, og opplyse hvor dokumentene er elektronisk
tilgjengelig. Endringer i hvordan fondet markedsføres, eller endringer
vedrørende andelsklasser, kan ikke gjennomføres før vedkommende myndighet
i vertslandet har fått skriftlig melding om det fra forvaltningsselskapet. Dersom endringen medfører at loven
ikke overholdes, skal Finanstilsynet innen 15 virkedager fra komplett
melding er mottatt, informere forvaltningsselskapet om at endringen
ikke kan iverksettes, samt informere myndigheten i vertslandet.
Dersom endringen likevel gjennomføres, skal Finanstilsynet iverksette
nødvendige tiltak, herunder, om nødvendig, forby markedsføring av
fondet, og uten ugrunnet opphold informere vertslandet om tiltakene.
(5) Departementet
kan i forskrift gi utfyllende regler om melding og bekreftelse som
nevnt i denne paragrafen. Ved markedsføring etter denne paragraf
gjelder ikke § 8-5. Departementet kan i forskrift gi nærmere regler om
på hvilket språk melding og bekreftelse kan utformes.
§ 9-3 skal lyde:
§ 9-3 Markedsføring av utenlandske UCITS
i Norge
(1) UCITS etablert
i en annen EØS-stat kan markedsføres i Norge etter at vedkommende
myndighet i fondets hjemland har oversendt Finanstilsynet melding om
markedsføring. Meldingen skal vedlegges en bekreftelse på at fondet
er et UCITS, og siste versjon av fondets vedtekter, prospekt, nøkkelinformasjon,
siste årsrapport og eventuell halvårsrapport.
(2) Fondet skal
gi melding til Finanstilsynet om endringer i dokumenter som nevnt
i første ledd samtidig som det skal opplyses hvor dokumentene er
elektronisk tilgjengelig. Fondet skal i tillegg gi skriftlig melding til
Finanstilsynet før det gjennomføres endringer i hvordan fondet markedsføres
eller vedrørende andelsklasser.
(3) Fondet skal ha fasiliteter
som sikrer at det kan foretas tegninger, utbetalinger til andelseierne,
innløsninger og eventuelt gjenkjøp av andeler i samsvar med denne lov
og vedtekter, prospekt, nøkkelinformasjon, periodiske rapporter
og annen informasjon fra fondet. Ordningene skal fungere som kontaktpunkt
for Finanstilsynet.
(4) Investor skal gis informasjon
om hvordan tegninger skal kunne foretas, og hvordan innløsningskrav,
og eventuelt krav om gjenkjøp av andeler, vil bli utbetalt. Fondet
skal videre sørge for at investor får informasjon om prospekt, nøkkelinformasjon,
års- og delårsrapporter, kunngjøring av kurser og eventuell annen
periodisk informasjon. Denne informasjonen skal sammen med markedsføringsdokumentasjon
være tilgjengelig for investorene, herunder som kopier.
(5) Kundeklager skal kunne fremsettes
på norsk og behandles i samsvar med de ordninger forvalter har etablert
i samsvar med regelverket i hjemlandet. Andelseierne skal gis god
informasjon om klageadgang.
(6) Salg av andeler
i verdipapirfondet og tilbud
av andre tjenester i Norge må skje direkte fra hovedkontoret
til forvalteren av verdipapirfondet, gjennom et representasjonskontor
i Norge eller gjennom forvaltningsselskap med tillatelse etter §§ 2-1,
3-3 eller 3-4, kredittinstitusjon med rett til å drive finansieringsvirksomhet
i Norge, forsikringsselskap med rett til å drive forsikringsvirksomhet
i Norge eller verdipapirforetak med rett til å yte investeringstjenester
i Norge. Dersom tjenestene
tilbys av tredjeparter, skal dette følge av en skriftlig avtale
som spesifiserer hvilke tjenester som ikke utøves av fondet, og
som sikrer at tredjeparten mottar all relevant informasjon og dokumenter.
(7) Ved markedsføring
etter denne paragraf gjelder ikke § 8-5. Departementet kan i forskrift
gi nærmere regler om på hvilket språk melding, bekreftelse og øvrige dokumenter
med etterfølgende endringer kan utformes. I tillegg kan det fastsettes
nærmere regler om informasjonsplikt utover det som følger av denne
paragrafen.
(8) Unntaket i syvende ledd gjelder
ikke for fasiliteter. Disse skal tilbys på norsk og fremgå av et
varig medium. Fasilitetene kan tilbys elektronisk.
§ 9-4 første ledd nr.
5 skal lyde:
Ny § 9-5 a skal lyde:
§ 9-5 a Opphør av markedsføring av utenlandske
UCITS i Norge
(1) Ved opphør av markedsføring
av utenlandske UCITS i Norge, herunder av en andelsklasse, skal
det fremsettes tilbud om vederlagsfri innløsning til samtlige andelseiere
i Norge. Tilbudet må være offentlig tilgjengelig i minimum 30 virkedager,
og gis til alle andelseiere med kjent identitet, enten direkte eller
gjennom tredjeparter. Informasjon om avvikling av markedsføringen
må gjøres offentlig kjent på egnet måte, herunder ved bruk av elektronisk
kommunikasjon.
(2) Informasjonen som skal gis
etter første ledd, skal gis på norsk og tydelig angi konsekvensene
for andelseierne ved å forbli investert i fondet.
(3) Direkte og indirekte tilbud
om investering i fondet skal opphøre senest på tidspunktet for oversendelse
av melding om opphør av markedsføring fra vedkommende myndighet
i fondets hjemland til Finanstilsynet. Avtaler med tredjeparter
om distribusjon av verdipapirfondsandeler skal være endret eller
terminert senest på samme tidspunkt.
(4) Etter avregistrering skal
gjenværende andelseiere i fondet motta informasjon som angitt i
lovens kapittel 8 med forskrifter.
Ny § 9-6 skal lyde:
§ 9-6 Melding om avregistrering av markedsføring
av norske UCITS i annen EØS-stat
(1) Opphør av markedsføring av
norske UCITS, herunder av en andelsklasse, i en annen EØS-stat skal
meldes til Finanstilsynet. Meldingen skal inneholde informasjon som
viser at krav tilsvarende det som følger av § 9-5 a første, annet
og tredje ledd, er oppfylt.
(2) Finanstilsynet skal innen
15 virkedager fra komplett melding er mottatt, oversende meldingen
til vedkommende myndighet i de stater der markedsføringen skal opphøre.
Finanstilsynet skal uten ugrunnet opphold informere forvaltningsselskapet
om at melding om opphør av markedsføring er videresendt.
(3) Direkte og indirekte tilbud
om investering i fondet skal opphøre i det aktuelle landet senest
på tidspunktet for Finanstilsynets oversendelse av opphørsmelding
etter annet ledd. Avtaler med tredjeparter om distribusjon av verdipapirfondsandeler
skal være endret eller terminert senest på samme tidspunkt.
(4) Forvaltningsselskapet skal
sørge for at eventuelle gjenværende andelseiere og Finanstilsynet
mottar den informasjon som kreves etter artikkel 68 til 82 samt
artikkel 94 i direktiv 2009/65/EF.
§ 11-6 første ledd ny
nr. 3 skal lyde:
§ 12-3 første ledd skal
lyde:
(1) Finanstilsynet
kan gi verdipapirfond som markedsføres i henhold til § 9-3, pålegg
om retting dersom markedsføringen utøves i strid med § 9-3 tredje til åttende ledd eller § 9-5 a.
III
I lov 20. juni
2014 nr. 28 om forvaltning av alternative investeringsfond gjøres
følgende endringer:
§ 1-2 bokstav l og ny
bokstav m skal lyde:
-
l)
ikke-profesjonell investor: ikke-profesjonell kunde som nevnt i
verdipapirhandelloven § 10-7
-
m) markedssondering: direkte
eller indirekte informasjon om investeringsstrategier eller investeringsideer fra
forvalter, eller på dennes vegne, til potensielle profesjonelle
investorer som er hjemmehørende i en EØS-stat, for å teste interessen
for et alternativt investeringsfond eller en andelsklasse som ikke
er meldt for markedsføring i investorens hjemstat eller som ikke
er etablert. Markedssondering kan ikke utgjøre et tilbud om investering
i eller lede til en plassering i det alternative investeringsfondet.
Ny § 1a-5 skal lyde:
§ 1a-5 Gjennomføring av forordning om
grensekryssende distribusjon av fond
(1) EØS-avtalen vedlegg IX forordning
(EU) 2019/1156 om tilrettelegging for distribusjon over landegrensene
av innretninger for kollektiv investering og om endring av forordning
(EU) nr. 345/2013, (EU) nr. 346/2013 og (EU) nr. 1286/2014, gjelder
som norsk lov med de endringer og tillegg som følger av vedlegg
IX, protokoll 1 til avtalen og avtalen for øvrig.
(2) Når det i loven her vises
til forordning om grensekryssende distribusjon av fond, menes forordningen
slik den til enhver tid er gjennomført og endret etter første eller tredje
ledd.
(3) Departementet kan fastsette
utfyllende forskrifter til bestemmelsen her og i forskrift gjøre
endringer i, herunder fastsette unntak fra, bestemmelsene gjennomført
i første ledd til gjennomføring av Norges forpliktelser etter EØS-avtalen.
§ 3-9 skal lyde:
§ 3-9 Likviditetsstyring
(1) Forvalteren skal for hvert
alternativt investeringsfond den forvalter, bortsett fra for lukkede
fond som ikke kan benytte seg av finansiell giring, ha et hensiktsmessig system
for likviditetsstyring og retningslinjer for å overvåke likviditetsrisikoen
for fondet og for å sikre at likviditetsprofilen til fondets investeringer
svarer til fondets forpliktelser. Forvalteren skal regelmessig,
både i normale og ekstraordinære situasjoner, foreta stresstester
som gjør det mulig for forvalteren å vurdere og å overvåke fondenes
likviditetsrisiko.
(2) Forvalteren skal for hvert
alternativt investeringsfond den forvalter, sørge for at investeringsstrategien,
likviditetsprofilen og innløsningsadgangen stemmer overens.
(3) Departementet
kan i forskrift gi nærmere regler om likviditetsstyring.
Overskriften i kapittel
6 skal lyde:
Kapittel 6. Markedsføring
mv.
§ 6-2 skal lyde:
§ 6-2 Markedsføring i andre EØS-stater
av alternative investeringsfond etablert i EØS
(1) En forvalter
med tillatelse etter § 2-2 skal gi melding til Finanstilsynet før
forvalteren starter markedsføring av alternativt investeringsfond
under forvaltning som er etablert i Norge eller annen EØS-stat til
profesjonelle investorer i en annen EØS-stat enn Norge. Meldingen
skal være på engelsk og inneholde opplysninger som nevnt i § 6-1
første ledd. I tillegg skal meldingen inneholde en angivelse av
hvilken EØS-stat fondet skal markedsføres i, og informasjon om hvordan
fondet skal markedsføres. Meldingen
skal også inneholde nødvendige opplysninger for å kunne kreve inn
gebyrer, herunder fakturaadresse.
(2) Finanstilsynet
skal innen 20 virkedager etter at fullstendig melding er mottatt,
videresende meldingen til tilsynsmyndighetene i de stater der fondet
skal markedsføres. Finanstilsynet skal vedlegge en bekreftelse på at
forvalteren har tillatelse til å forvalte fond med fondets investeringsstrategi.
Meldingen skal bare videresendes dersom forvalterens virksomhet
og forvaltning av fondet er i samsvar med loven. Finanstilsynet
skal underrette forvalteren om at melding er videresendt. Forvalteren
kan starte markedsføringen av fondet når slik underretning er mottatt.
Dersom fondet er etablert i en annen EØS-stat, skal også fondets
hjemstatsmyndighet underrettes om markedsføringstillatelsen
(3) § 6-1 tredje
ledd første, annet og fjerde punktum og fjerde ledd gjelder tilsvarende.
Dersom forvalterens virksomhet eller forvaltningen av fondet etter
endringen er i samsvar med loven, skal Finanstilsynet innen én måned
informere forvalterens vertsstat. Dersom endringen vil medføre at
forvalterens virksomhet eller forvaltningen av fondet ikke vil være
i samsvar med nasjonal lovgivning som gjennomfører Europaparlamentets
og rådets direktiv 2011/61/EU, skal Finanstilsynet innen 15 virkedager informere
forvalteren om at endringen ikke må iverksettes, samt informere tilsynsmyndigheten
i vertsstaten. Dersom endringen likevel gjennomføres, skal Finanstilsynet
iverksette nødvendige tiltak, herunder om nødvendig forby markedsføring
av fondet, og uten ugrunnet opphold informere vertslandet om tiltakene.
Ny § 6-6 a skal lyde:
§ 6-6 a Markedssondering
(1) En forvalter kan foreta markedssondering
etter de regler som følger av denne paragraf og § 6-7, uten at fondet
er meldt for markedsføring etter § 6-1 eller § 6-2. Forvalter kan
benytte verdipapirforetak, tilknyttede agenter av verdipapirforetak,
kredittinstitusjoner, forvaltningsselskaper eller andre forvaltere
av alternative investeringsfond til å utføre markedssonderinger.
Kravene til markedssondering gjelder tilsvarende for disse foretakene.
(2) Informasjon som benyttes ved
markedssonderingen, skal ikke
-
a) være tilstrekkelig til at
potensielle investorer kan forplikte seg til å investere i fondet,
-
b) utgjøre tegningsdokument eller
lignende, heller ikke i form av utkast, eller
-
c) utgjøre stiftelsesdokument,
prospekt eller tilbudsdokument til et alternativt investeringsfond
som ikke er etablert.
(3) Utkast til prospekt og tilbudsdokument
kan ikke være så fullstendig at investorer kan treffe en investeringsbeslutning.
Utkast skal tydelig angi at dokumentasjonen ikke utgjør tilbud eller
invitasjon til å tegne andeler, og at den er ufullstendig og kan
endres.
(4) Forvalteren skal sørge for
at investorer ikke erverver andeler i fondet i forbindelse med markedssonderinger.
Investorer som er kontaktet i forbindelse med markedssondering,
kan kun erverve andeler i fondet etter at fondet er meldt for markedsføring
etter § 6-1 eller § 6-2.
(5) Enhver tegning fra investorer
i fond som har vært gjenstand for markedssondering, eller i fond
som er etablert som følge av markedssonderingen, skal inntil 18
måneder etter at markedssonderingen startet, regnes som resultat
av markedsføring, og krever forutgående melding etter relevante
bestemmelser i denne loven § 6-1 og § 6-2.
(6) Markedssonderingen skal dokumenteres
på en slik måte at Finanstilsynet kan kontrollere at reglene om markedssondering
er fulgt.
(7) Dersom et alternativt investeringsfond
tidligere har vært markedsført i en annen EØS-stat etter § 6-2,
kan en forvalter ikke utføre markedssondering for det samme fondet
eller fond med lignende investeringsstrategier i den aktuelle staten
før 36 måneder etter at melding om opphør av markedsføring ble sendt
etter § 6-9 annet ledd.
(8) Forvaltere etablert i tredjeland
kan ikke foreta markedssondering i Norge. Det kan heller ikke foretas markedssondering
i Norge av et fond som enten er etablert eller planlegges etablert
i et tredjeland, eller av norske tilføringsfond til slike fond.
Ny § 6-7 skal lyde:
§ 6-7 Melding om markedssondering
(1) Forvalter skal sende Finanstilsynet
melding om markedssondering innen to uker etter oppstart. Meldingen
skal angi i hvilke medlemsstater og i hvilken periode markedssonderingen
skal foregå. Meldingen skal inneholde en kortfattet beskrivelse
av markedssonderingen, herunder investeringsstrategier eller ideer,
og en eventuell liste over aktuelle alternative investeringsfond
eller andelsklasser.
(2) Finanstilsynet skal uten ugrunnet
opphold informere tilsynsmyndighetene i eventuelle andre EØS-stater der
det skal foretas markedssonderinger. Forvalter skal på anmodning
gi ytterligere opplysninger om markedssonderingen.
Ny § 6-8 skal lyde:
§ 6-8 Opphør av markedsføring i Norge
av alternative investeringsfond etablert i EØS som forvaltes av
forvalter etablert i annen EØS-stat
(1) Ved opphør av markedsføring
av et alternativt investeringsfond etablert i EØS som forvaltes
av forvalter etablert i annen EØS-stat, skal det fremsettes individuelt tilbud
om vederlagsfri innløsning eller gjenkjøp av andeler til alle investorer
i Norge med kjent identitet, enten direkte eller gjennom tredjeparter.
Dette gjelder ikke for alternative investeringsfond som ikke gir
andelseierne innløsningsrett og europeiske langsiktige investeringsfond. Tilbudet
må være fremsatt og offentlig tilgjengelig i minimum 30 virkedager.
Informasjon om avvikling av markedsføringen må gjøres kjent på egnet
måte, herunder ved bruk av elektronisk kommunikasjon.
(2) Direkte og indirekte tilbud
om investering i fondet skal opphøre senest på tidspunktet for Finanstilsynets oversendelse
av melding som nevnt i § 6-7 annet ledd. Avtaler med tredjeparter
om distribusjon av fondsandeler skal være endret eller terminert
senest på samme tidspunkt.
(3) Gjenværende investorer i fondet
skal motta informasjon som nevnt i lovens kapittel 4 med forskrifter.
Ny § 6-9 skal lyde:
§ 6-9 Melding om opphør av markedsføring
av alternative investeringsfond i andre EØS-stater som forvaltes
av forvalter etablert i Norge
(1) Opphør av markedsføring av
alternative investeringsfond markedsført i andre EØS-stater skal
meldes til Finanstilsynet. Meldingen skal inneholde informasjon som
viser at krav tilsvarende det som følger av § 6-8 første og annet
ledd, er oppfylt.
(2) Finanstilsynet skal innen
15 virkedager fra komplett melding etter første ledd er mottatt,
oversende meldingen til vedkommende myndighet i de stater der markedsføringen
skal opphøre. Finanstilsynet skal uten ugrunnet opphold informere
forvalteren om at markedsføringen er avregistrert og at meldingen
er videresendt.
(3) Direkte og indirekte tilbud
om investering i fondet skal opphøre senest på tidspunktet for Finanstilsynets oversendelse
av opphørsmelding etter annet ledd. Avtaler med tredjeparter om
distribusjon av fondsandeler skal være endret eller terminert senest
på samme tidspunkt.
(4) Forvalteren skal sørge for
at eventuelle gjenværende investorer i fondet mottar informasjon
som nevnt i artikkel 22 og 23 i Europaparlamentets og rådets direktiv 2011/61/EU.
Overskriften i kapittel
7 skal lyde:
Kapittel 7. Markedsføring
mv. av alternative investeringsfond som ikke er nasjonale fond til
ikke-profesjonelle investorer
Ny § 7-1 a skal lyde:
§ 7-1 a Markedssondering
(1) Med markedssondering menes
i dette kapittelet aktivitet som definert i § 1-2 bokstav m, foretatt
overfor ikke-profesjonelle investorer. Markedssonderinger kan bare
foretas dersom AIF-et eller investeringsstrategien for et slikt
er ment å skulle kunne markedsføres til ikke-profesjonelle investorer.
(2) En forvalter med tillatelse
i Norge eller en annen EØS-stat kan drive markedssondering i Norge
dersom vilkårene i denne bestemmelsen er oppfylt. Forvalter kan
benytte verdipapirforetak, tilknyttede agenter av verdipapirforetak,
kredittinstitusjoner, forvaltningsselskaper eller andre forvaltere
av alternative investeringsfond til å utføre markedssonderinger
på sine vegne. Kravene til markedssondering gjelder tilsvarende
for disse foretakene.
(3) Forvalter skal sende Finanstilsynet
melding om markedssondering innen to uker etter oppstart. Meldingen
skal inneholde en kortfattet beskrivelse av markedssonderingen,
herunder investeringsstrategier eller ideer, og en eventuell liste
over aktuelle alternative investeringsfond eller andelsklasser.
(4) Informasjon som benyttes ved
markedssonderingen, skal ikke
-
a) være tilstrekkelig til at
potensielle investorer kan forplikte seg til å investere i fondet,
-
b) utgjøre tegningsdokument eller
lignende, heller ikke i form av utkast, eller
-
c) utgjøre stiftelsesdokument,
prospekt eller tilbudsdokument til et alternativt investeringsfond
som ikke er etablert.
(5) Utkast til prospekt og tilbudsdokument
kan ikke være så fullstendig at investorer kan treffe en investeringsbeslutning.
Utkast skal tydelig angi at dokumentasjonen ikke utgjør tilbud eller
invitasjon til å tegne andeler, og at den er ufullstendig og kan
endres.
(6) Forvalteren skal sørge for
at investorer ikke erverver andeler i fondet i forbindelse med markedssonderinger.
Investorer som er kontaktet i forbindelse med markedssondering,
kan kun erverve andeler i fondet etter at fondet er tillatt markedsført
etter § 7-1.
(7) Enhver tegning fra investorer
i fond som har vært gjenstand for markedssondering, eller i fond
som er etablert som følge av markedssonderingen, skal inntil 18
måneder etter at markedssonderingen startet, regnes som resultat
av markedsføring, og krever tillatelse etter § 7-1.
(8) Dersom et alternativt investeringsfond
tidligere har vært markedsført i en annen EØS-stat etter § 7-1,
kan en forvalter ikke utføre markedssondering for det samme fondet
eller fond med lignende investeringsstrategier i den aktuelle staten
før 36 måneder etter at melding om opphør av markedsføring ble sendt.
(9) Forvaltere etablert i tredjeland
kan ikke foreta markedssondering i Norge. Det kan heller ikke foretas markedssondering
av et fond som enten er etablert eller planlegges etablert i et
tredjeland, eller av norske tilføringsfond til slike fond.
§ 7-4 første punktum
skal lyde:
Rådgivning, markedsføring og markedssondering knyttet
til alternative investeringsfond til ikke-profesjonelle investorer
skal dokumenteres.
Ny § 7-6 skal lyde:
§ 7-6 Fasiliteter
(1) Ved markedsføring av alternative
investeringsfond til ikke-profesjonelle investorer skal forvalter
tilby fasiliteter som sikrer at det kan foretas tegninger, utbetalinger
til andelseierne, innløsninger og eventuelt gjenkjøp av andeler
i fondet i samsvar med fondsdokumentasjonen. Fasilitetene skal fungere
som kontaktpunkt for Finanstilsynet.
(2) Forvalter skal sørge for at
investorer gis informasjon om hvordan tegninger skal kunne foretas
og hvordan innløsningskrav, og eventuelt krav om gjenkjøp av andeler,
vil bli utbetalt. Forvalter skal videre sørge for at investorene
får den informasjon som kreves i forvalterens hjemland og som følger
av det å være investor i fondet. Pliktig informasjon etter kapittel
4 skal gjøres tilgjengelig for investorene, herunder ved kopier.
(3) Tjenester rettet mot investorer
i Norge må ytes direkte fra hovedkontoret til forvalter, gjennom
et representasjonskontor i Norge, gjennom en forvalter av alternative
investeringsfond eller gjennom et verdipapirforetak med rett til
å yte de aktuelle tjenestene i Norge. Dersom tjenestene tilbys av
tredjeparter, skal dette følge av skriftlig avtale som spesifiserer
hvilke tjenester som ikke utøves av fondet, og som sikrer at tredjeparten
mottar all relevant informasjon og dokumenter.
(4) De tjenester som skal tilbys
investorene etter denne bestemmelsen, skal tilbys på norsk og fremgå
av et varig medium. Tjenesten kan tilbys elektronisk.
Ny § 7-7 skal lyde:
§ 7-7 Opphør av markedsføring i Norge
av alternative investeringsfond etablert i EØS som forvaltes av
forvalter etablert i annen EØS-stat
(1) Ved opphør av markedsføring
av et alternativt investeringsfond etablert i EØS som forvaltes
av forvalter etablert i annen EØS-stat, skal det fremsettes individuelt tilbud
om vederlagsfri innløsning eller gjenkjøp av andeler til alle investorer
i Norge med kjent identitet, enten direkte eller gjennom tredjeparter.
Dette gjelder ikke for alternative investeringsfond som ikke gir
andelseierne innløsningsrett og europeiske langsiktige investeringsfond. Tilbudet
må være fremsatt og offentlig tilgjengelig i minimum 30 virkedager.
Informasjon om avvikling av markedsføringen må gjøres kjent på egnet
måte, herunder ved bruk av elektronisk kommunikasjon.
(2) Opphør av markedsføring skal
meldes til Finanstilsynet. Direkte og indirekte tilbud om investering
i fondet skal opphøre senest på tidspunktet for slik meddelelse. Avtaler
med tredjeparter om distribusjon av fondsandeler skal være endret
eller terminert senest på samme tidspunkt.
(3) Gjenværende investorer i fondet
skal motta informasjon som nevnt i lovens kapittel 4 med forskrifter.
§ 8-1 fjerde ledd nytt
fjerde punktum skal lyde:
Dersom endringen vil medføre at
forvalterens virksomhet eller forvaltningen av fondet ikke vil være
i samsvar med nasjonal lovgivning som gjennomfører Europaparlamentets
og rådets direktiv 2011/61/EU, skal Finanstilsynet innen 15 virkedager
informere forvalteren om at endringen ikke må iverksettes.
§ 9-6 første ledd bokstav
e og ny bokstav f) skal lyde:
-
e)
pengemarkedsfondsforordningen artikkel 6, 9 til 21, 23 til 34 og
36,
-
f) forordning (EU) 2019/1156
om grensekryssende distribusjon av fond artikkel 4.
§ 10-2 første ledd skal
lyde:
(1) Finanstilsynet
kan gi en forvalter som driver virksomhet, herunder markedsføring,
etter § 6-3, § 6-4, § 6-5, § 6-8,
§ 7-1, § 7-7 eller
§ 8-2, pålegg om retting, herunder opphør av virksomhet her i landet,
dersom virksomheten drives i strid med lov eller forskrift.
IV
I lov 10. april
2015 nr. 17 om finansforetak og finanskonsern gjøres følgende endringer:
§ 5-5 tredje ledd skal
lyde:
For grensekryssende
virksomhet her i riket fra en annen EØS-stat gjelder kapittel 1
samt bestemmelsene i § 9-1 annet og tredje ledd, § 9-2, §§ 9-4 til
9-6, § 12-27, § 13-5 fjerde
ledd, §§ 16-5 til 16-9, § 16-11, §§ 16-13 til 16-16, § 22-1
og § 22-2, tilsvarende.
§ 18-4 første
ledd annet punktum oppheves.
V
I lov 1. juni
2018 nr. 23 om tiltak mot hvitvasking og terrorfinansiering skal
§ 49 syvende ledd første punktum lyde:
Adgangen til
å ilegge overtredelsesgebyr foreldes fem år etter at overtredelsen
har opphørt.
VI
Votering:
Tilrådinga frå
komiteen vart samrøystes vedteken.
Presidenten: Det
vert votert over overskrifta til lova og lova i det heile.
Votering:
Overskrifta til
lova og lova i det heile vart samrøystes vedtekne.
Presidenten: Lovvedtaket
vil verta ført opp til andre gongs behandling i eit seinare møte
i Stortinget.