Kapittel 1. Innledende bestemmelser
§ 1 Formål
Lovens formål
er å legge til rette for rapporteringspliktiges, myndighetenes og
andres tilgang til opplysninger om reelle rettighetshavere.
§ 2 Virkeområde
(1) Loven gjelder
for juridiske personer, enheter og andre sammenslutninger som driver
virksomhet eller er registrert i riket, herunder på Jan Mayen og
Svalbard.
(2) Loven gjelder
også for forvaltere av utenlandske truster og lignende juridiske
arrangementer som driver virksomhet i riket, herunder på Jan Mayen
og Svalbard.
(3) Departementet
kan i forskrift gi nærmere regler om hvilke juridiske personer,
enheter og andre sammenslutninger og forvaltere av utenlandske truster
og lignende juridiske arrangementer som er omfattet av loven.
§ 3 Definisjoner
(1) Med registreringspliktige
menes i loven her juridiske personer, enheter og andre sammenslutninger
og forvaltere av utenlandske truster og lignende juridiske arrangementer
som omfattes av lovens virkeområde etter § 2.
(2) Med reell
rettighetshaver menes i loven her den eller de fysiske personene
som i siste instans eier eller kontrollerer en juridisk person,
arrangement, enhet eller annen sammenslutning.
Kapittel 2. Innhenting av opplysninger
om reelle rettighetshavere
§ 4 Innhenting av opplysninger om reelle
rettighetshavere
(1) Registreringspliktige
skal identifisere den juridiske personens, enhetens eller sammenslutningens
eller det utenlandske juridiske arrangementets reelle rettighetshavere.
Ved identifiseringen gjelder kriteriene i hvitvaskingsloven § 14.
(2) Den registreringspliktige
skal innhente følgende opplysninger om reelle rettighetshavere:
Dersom en reell
rettighetshaver ikke har fødselsnummer eller D-nummer, skal det
i stedet innhentes opplysninger om fødselsdato.
(3) Den registreringspliktige
skal dokumentere grunnlaget for identifiseringen av hvem som er
reelle rettighetshavere. Dersom den registreringspliktige mener
det ikke er noen reell rettighetshaver i en juridisk person eller
et utenlandsk juridisk arrangement, skal vurderingen begrunnes og
dokumenteres. Dersom den registreringspliktige mener det finnes
en eller flere reelle rettighetshavere, men ikke kan identifisere
disse, skal vurderingen begrunnes og dokumenteres.
(4) Registreringspliktige
skal ved endringer i relevante forhold identifisere nye reelle rettighetshavere
og for øvrig oppdatere innhentede opplysninger om reelle rettighetshavere.
(5) Departementet
kan i forskrift gi nærmere regler om innhenting av opplysninger
om reelle rettighetshavere, herunder fastsette unntak.
§ 5 Relevante personers opplysningsplikt
Departementet
kan i forskrift gi nærmere regler om opplysningsplikt når registreringspliktige
skal identifisere og innhente opplysninger om reelle rettighetshavere.
§ 6 Utlevering
(1) Registreringspliktige
skal etter forespørsel fra offentlig myndighet utlevere alle innhentede
opplysninger og vurderinger etter § 4. Departementet kan i forskrift
gi nærmere regler om hvilke myndigheter som omfattes av første punktum.
(2) Registreringspliktige
skal utlevere opplysninger og vurderinger som nevnt i § 4 til rapporteringspliktige etter
hvitvaskingsloven § 2 bokstav c i forbindelse med deres kundetiltak
og løpende oppfølging etter hvitvaskingsloven.
§ 7 Lagring av opplysninger om reelle
rettighetshavere
(1) Registreringspliktige
skal lagre opplysninger og vurderinger om reelle rettighetshavere
i ti år etter at fysiske personer opphørte å være reelle rettighetshavere.
(2) Departementet
kan i forskrift gi nærmere regler om lagring av opplysninger om
reelle rettighetshavere etter at registreringspliktige har opphørt
eller ikke lenger driver virksomhet i riket, herunder hvem som har plikt
til å lagre opplysningene.
Kapittel 3. Registrering av
opplysninger om reelle rettighetshavere
§ 8 Registeret over reelle rettighetshavere
(1) Registeret
over reelle rettighetshavere føres av en registerfører oppnevnt
av Kongen.
(2) Departementet
kan i forskrift gi nærmere regler om registerets organisasjon, lokalisering
og administrasjon, og om føringen av registeret.
§ 9 Registrering av opplysninger om
reelle rettighetshavere
(1) Registreringspliktige
skal registrere innhentede opplysninger om reelle rettighetshavere
og grunnlaget for identifiseringen av reelle rettighetshavere i
registeret over reelle rettighetshavere, jf. § 4 annet ledd.
(2) Dersom den
registreringspliktige mener det ikke er noen reelle rettighetshavere
i den juridiske personen, enheten eller sammenslutningen, eller
det utenlandske juridiske arrangementet, skal dette registreres.
Det samme gjelder dersom den registreringspliktige mener det finnes
en eller flere reelle rettighetshavere, men ikke kan entydig identifisere
disse.
(3) Første gangs
registrering skal skje senest 14 dager etter at den registreringspliktige
er blitt registrert i et offentlig register.
(4) Når den registreringspliktige
har identifisert nye reelle rettighetshavere i samsvar med § 4 fjerde
ledd, skal registrerte opplysninger oppdateres uten opphold og senest
innen 14 dager. Det samme gjelder dersom den registreringspliktige
blir kjent med andre endringer som medfører at registrerte opplysninger
ikke lenger stemmer.
(5) Departementet
kan i forskrift gi nærmere regler om registreringen av opplysninger
om reelle rettighetshavere, grunnlaget for identifiseringen av reelle
rettighetshavere og registreringspliktiges oppdatering av registrerte
opplysninger. Forskriften kan også fastsette unntak fra denne bestemmelsen.
Departementet kan i forskrift gi nærmere regler om innhenting av
relevante opplysninger fra andre registre eller andre kilder.
§ 10 Kontroll av registrerte opplysninger.
Varslingsplikt om uoverensstemmelser
(1) Departementet
kan i forskrift gi nærmere regler om registerførerens kontroll av
opplysninger som registreres om reelle rettighetshavere.
(2) Departementet
kan i forskrift gi regler om varslingsplikt for offentlige myndigheter
og rapporteringspliktige etter hvitvaskingsloven § 2 bokstav c i
tilfeller der disse identifiserer andre som reelle rettighetshavere enn
dem som er registrert i registeret over reelle rettighetshavere.
Departementet kan også gi nærmere regler om registerets håndtering
av varsler som nevnt i første punktum og registreringspliktiges
plikt til å etterkomme registerets pålegg i den forbindelse.
§ 11 Tilgang til og avgivelse av registrerte
opplysninger
(1) Enhver skal
ha tilgang til registrerte opplysninger om reelle rettighetshavere,
med unntak av opplysninger om fødselsnummer og D-nummer. Departementet
kan i forskrift gi nærmere regler om tilgangen til registrerte opplysninger,
herunder om tilgang til fødselsnummer og D-nummer.
(2) Departementet
kan i forskrift gi unntak fra innsyn i enkelttilfeller under ekstraordinære
omstendigheter.
(3) Departementet
kan i forskrift gi nærmere regler om avgivelse av opplysninger fra
registeret.
§ 12 Opplysninger fra andre registre
Departementet
kan i forskrift gi nærmere regler om registerets adgang til å innhente
og sammenstille opplysninger fra andre offentlige registre.
§ 13 Lagring av opplysninger i registeret
(1) Registrerte
opplysninger om reelle rettighetshavere skal lagres i registeret
i minst ti år etter at den registreringspliktige opphørte eller
avsluttet sin virksomhet i riket.
(2) Departementet
kan i forskrift gi nærmere regler om behandling av opplysninger
om reelle rettighetshavere etter at minstetiden i første ledd er
utløpt.
Kapittel 4. Avsluttende bestemmelser
§ 14 Pålegg og tvangsmulkt
(1) Registerføreren
kan gi registreringspliktige pålegg for å sikre etterlevelse av
§§ 9 og 10. Pålegget skal inneholde en bestemt frist. Pålegg kan
også rettes mot registreringspliktiges styre, daglige leder eller
andre med rett til å representere den registreringspliktige.
(2) Dersom fristen
ikke overholdes, kan det ilegges tvangsmulkt inntil forholdet er
rettet.
(3) Departementet
kan i forskrift gi nærmere regler om fastsettelse og beregning av
tvangsmulkt.
§ 15 Straff
Registreringspliktige
og personer som handler på vegne av registreringspliktige, som forsettlig
unnlater å innhente, oppbevare eller registrere opplysninger i samsvar
med §§ 4, 7, 9 eller 10 annet ledd, eller registrerer feilaktige
opplysninger, kan straffes med bøter eller fengsel inntil ett år.
§ 16 Ikrafttredelse
Loven gjelder
fra den tid Kongen bestemmer. Kongen kan sette i kraft de enkelte
bestemmelsene i loven til forskjellig tid.
Presidenten: Det
vert votert alternativt mellom A § 3 første ledd og forslag nr.
2, fra Miljøpartiet Dei Grøne og Raudt. Forslaget lyder:
«Lov om register over reelle rettighetshavere
§ 3 første ledd skal lyde:
Med registreringspliktige menes
i loven her juridiske personer, børsnoterte selskap, enheter og andre
sammenslutninger og forvaltere av utenlandske truster og lignende
juridiske arrangementer som omfattes av lovens virkeområde etter
§ 2.»
Sosialistisk Venstreparti
har varsla støtte til forslaget.
Presidenten: Det
vert retta opp. – Resultatet er då at 90 representantar røysta for
tilrådinga frå komiteen og 11 representantar for forslaget frå Miljøpartiet
Dei Grøne og Raudt. Tilrådinga er dermed vedteken.
Det vert så votert
alternativt mellom A § 4 første ledd andre punktum og forslag nr.
3, frå Miljøpartiet Dei Grøne og Raudt. Forslaget lyder:
«Lov om register over reelle rettighetshavere
§ 4 første ledd annet punktum skal lyde:
Ved identifiseringen gjelder kriteriene
i hvitvaskingsloven § 14 med unntak av terskelen på 25 pst. i hvitvaskingsloven
§ 14 første ledd bokstav a, som her settes til 5 pst.»