6. Straff
Det følger av verdipapirfondloven § 8-3 at den som forsettlig eller uaktsomt overtrer eller medvirker til overtredelse av verdipapirfondloven eller regler som er gitt i medhold av denne loven, straffes med bøter eller fengsel inntil tre måneder eller begge deler hvis forholdet ikke rammes av strengere straffebestemmelse.
Departementet støtter ØKOKRIMs forslag (se avsnitt 7.3 i proposisjonen) om å oppdatere straffebestemmelsene slik at generalklausulen i § 8-3 erstattes av straffebestemmelser knyttet til de konkrete overtredelser av de enkelte/konkrete bestemmelser, likevel slik at straffebestemmelsen fremdeles fremgår av én paragraf. I denne sammenheng ser departementet det som ønskelig å harmonisere reglene i verdipapirfondloven med reglene i verdipapirhandelloven. Forhold som skal være straffbart etter både verdipapirfondloven og verdipapirhandelloven bør straffes på samme måte med mindre særskilte hensyn skulle tilsi noe annet. Departementet har ikke funnet at det foreligger slike særskilte hensyn.
Departementet er videre enig med ØKOKRIM i at strafferammen bør utvides fra fengsel i inntil 3 måneder til fengsel i inntil 1 år for å komme på samme nivå som sammenlignbare lover. Departementet har med utgangspunkt i forslaget fra ØKOKRIM foretatt en konkret vurdering av hver enkelt bestemmelse.
Departementet foreslår på denne bakgrunn at forsettlig eller uaktsom overtredelse av følgende bestemmelser i verdipapirfondloven straffes med bøter eller fengsel inntil 1 år:
a) § 1-3 (om at verdipapirfond skal forvaltes av et forvaltningsselskap i samsvar med reglene i verdipapirfondloven)
b) § 1-4 første punktum (om at verdipapirfond ikke kan opprettes eller forvaltes av andre enn forvaltningsselskap som har tillatelse til å drive verdipapirfondsforvaltning etter lovens §§ 2-1, 2-12 eller 2-13. Bestemmelsen kan sammenlignes med vphl. § 7-1)
c) § 2-1 første ledd (om at verdipapirfondsforvaltning bare kan drives av aksjeselskap eller allmennaksjeselskap med tillatelse fra departementet - tilsvarer verdipapirhandelloven § 7-1)
d) § 2-7 første ledd (om at et forvaltningsselskap ikke kan overta forvaltningen av et verdipapirfond uten samtykke av tilsynsmyndigheten)
e) § 2-7 tredje ledd (om at et forvaltningsselskap kan ikke drive annen virksomhet enn verdipapirfondsforvaltning - tilsvarer verdipapirhandelloven § 8-3)
f) § 2-8 tredje ledd (om pålegg om bortfall av stemmerettigheter der en aksjeeier ikke har gitt melding til tilsynsmyndigheten etter § 2-4 første og annet ledd, eller erverver aksjer i strid med tilsynsmyndigheten vedtak etter § 2-4 tredje ledd - tilsvarer verdipapirhandelloven § 12-4)
g) § 2-10 tredje ledd (om at tjenestemenn o.a. med bestemmende innflytelse i forvaltningsselskap samt enhver som utfører arbeid, oppdrag eller tillitsverv for forvaltningsselskapet har taushetsplikt om det de under sin virksomhet får kjennskap til om andres forhold - tilsvarer verdipapirhandelloven § 9-8)
h) § 4-5 og 4-6 (om plasseringsbegrensninger for verdipapirfond)
i) § 4-8 første til syvende ledd (om plasseringsbegrensninger i forhold til fondets eiendeler)
j) § 4-9 første til fjerde ledd (om plasseringsbegrensninger i forhold til det objekt det investeres i)
k) § 4-10 (om hvilke formål verdipapirfondets midler kan utbetales til)
l) § 4-11 første ledd, første punktum (om forbud mot å oppta lån etc.)
m) § 4-11 første ledd annet punktum (om at forvaltningsselskapet ikke kan selge verdipapirer fondet ikke eier - kan sammenlignes med verdipapirhandelloven § 8-7)
n) § 4-12 (om at utlån bare skal skje gjennom medvirkning av verdipapirforetak/oppgjørssentral. Bestemmelsen bygger på verdipapirhandelloven § 8-8 første ledd)
o) § 5-1 første ledd (om føring i Verdipapirsentralen mv.)
p) § 7-2 (om at forvaltningsselskapet skal påse at det utarbeides allment tilgjengelige prospekt for hvert verdipapirfond som det forvalter. ... Beskrivelse av detaljeringsgraden inkl. oppdaterings krav til prospekt .... prospektet skal tilbys andelseier før kontraktsinngåelse - kan sammenlignes med verdipapirhandelloven § 5-1)
q) § 8-2 annet ledd (om forvaltningsselskapets/depotmottakers plikter til når som helst å la tilsynsmyndigheten få gå gjennom sine protokoller, bøker, dokumenter og beholdninger av enhver art og gi alle opplysninger som tilsynsmyndigheten måtte kreve - tilsvarer verdipapirhandelloven § 12-2 første ledd)
r) § 8-2 tredje ledd (om at selskapet straks skal gi melding til tilsynsmyndigheten om det inntreffer forhold som medfører risiko for at forvaltningsselskap for verdipapirfond ikke vil kunne oppfylle de fastsatte kapitalkrav, eller det oppstår andre forhold som kan innebære stor risiko knyttet til driften av selskapet - tilsvarer verdipapirhandelloven § 12-2 annet ledd, første punktum)
s) § 8-2 fjerde ledd (om at forvaltningsselskap for verdipapirfond skal opplyse tilsynsmyndigheten om skifte av ledere og styremedlemmer som nevnt i § 2-2 annet ledd nr. 1 og 2 og tredje ledd - tilsvarer verdipapirhandelloven § 12-2 annet ledd, annet og tredje punktum)
I tillegg foreslås at forsettlig eller uaktsom overtredelse, grovt eller gjentatte ganger av følgende bestemmelser straffes med bøter eller fengsel inntil 1 år:
a) § 4-2 første og annet ledd (om at forvaltningsselskap skal utøve sin virksomhet i samsvar med de vilkår som er satt for tillatelsen, øvrige bestemmelser som gjelder utøvelsen av dets virksomhet, herunder forvaltningsselskapets og fondenes vedtekter, samt god forretningsskikk. Videre at forvaltningsselskapet herunder skal påse at fondenes og andelseiernes interesser og markedets integritet ivaretas på beste måte gjennom oppfyllelsen av visse lovfastsatte vilkår - tilsvarer verdipapirhandelloven § 9-2 første ledd, første, annet, tredje og sjette punktum).
b) § 4-2 tredje ledd (om at denne paragraf gjelder tilsvarende for selskapets ansatte og tillitsvalgte og for personer og selskap som har slik innflytelse over forvaltningsselskapet som nevnt i aksjeloven og allmennaksjeloven § 1-3 annet ledd eller selskapsloven § 1-2 annet ledd - tilsvarer verdipapirhandelloven § 9-2 siste ledd).
Videre foreslås det at med bøter straffes den som forsettlig eller uaktsomt overtrer § 2-8 første og annet ledd (om pålegg om retting dersom selskapet ikke har overholdt sine plikter i henhold til bestemmelse gitt i eller i medhold av lov, eller handlet i strid med konsesjonsvilkår eller selskapets ledelse eller styre ikke løpende oppfyller kravene til hederlig vandel og erfaring - tilsvarer verdipapirhandelloven § 12-4).
Departementet vil bemerke at i de tilfeller aksjelovens eller andre lovers regler kommer til anvendelse, vil en eventuell overtredelse av disse måtte vurderes etter de respektive lovers straffebestemmelser.
Komiteen slutter seg til departementets vurderinger straffebestemmelsen i § 8-2. Komiteen viser imidlertid til brev 6. juni 2001 fra Finansdepartementet til finanskomiteen vedrørende bestemmelsen. For å gjøre det klart at også overtredelse av forskrifter og tillatelser mv. skal kunne straffesanksjoneres fremmer komiteen følgende forslag:
«I lov 12. juni 1981 nr. 52 om verdipapirfond gjøres følgende endring:
§ 8-2 første ledd nr. 1 skal lyde:
Med bøter eller fengsel inntil 1 år straffes den som forsettlig eller uaktsomt:
1. overtrer § 1-3, § 1-4 første punktum, § 2-1 første ledd, § 2-7 første eller tredje ledd, § 2-8 tredje ledd, § 2-10 tredje ledd, §§ 4-5 og 4-6, § 4-8 første til syvende ledd, § 4-9 første til fjerde ledd, § 4-10, § 4-11 første ledd, § 4-12, § 5-1 første ledd, § 7-2 eller § 8-2 annet, tredje eller fjerde ledd eller regler eller tillatelser gitt i medhold av nevnte bestemmelser.»