4. Komiteens merknader til de enkelte bestemmelser i lovutkastet
4.1 Finansieringsvirksomhetsloven
Til § 2-1 nytt annet ledd
Komiteen viser til sine merknader under pkt. 2.1.2.
Komiteens flertall, alle unntatt medlemmet fra Rød Valgallianse, fremmer følgende forslag:
« I lov av 10. juni 1988 nr. 40 om finansieringsvirksomhet og finansinstitusjoner gjøres følgende endringer:
§ 2-1 nytt annet ledd skal lyde:
Bestemmelsene i § 2-17 gjelder foruten for finansinstitusjoner også for:
| 1. | Norges Bank |
| 2. | bank som eies av staten ved Postverket, herunder Postverket når dette utfører tjenester for banken |
| 3. | forvaltningsselskap etter lov av 12. juni 1981 nr. 52 om verdipapirfond |
| 4. | følgende typer meglerforetak: |
| a) | verdipapirforetak etter lov av 14. juni 1985 nr. 61 om verdipapirhandel |
| b) | forsikringsmeglerforetak |
| c) | prosjektmeglerforetak |
| d) | valutameglerforetak |
| 5. | foretak hvis hovedvirksomhet er omfattet av punktene 2-12 og 14 i vedlegg til rådsdirektiv 89/646/EØF av 15. desember 1989 (vedlegg IX punkt 16 til EØS-avtalen) om samordning av lover og forskrifter om adgang til å starte og utøve virksomhet som kredittinstitusjon og om endring av direktiv 77/80/EØF (annet bankdirektiv). |
Kongen avgjør i tvilstilfelle hvem som er omfattet av dette ledd. »
Komiteens medlemmer fra Arbeiderpartiet fremmer dessuten følgende forslag:
« I lov av 10. juni 1988 nr. 40 om finansieringsvirksomhet og finansinstitusjoner gjøres følgende endringer:
§ 2-1 nytt annet ledd pkt 6 skal lyde:
inkassatorer. »
Til § 2-17 Tiltak mot hvitvasking av penger
Komiteen viser til sine merknader under pkt. 2.2.2.
Komiteens flertall, alle unntatt medlemmet fra Rød Valgallianse og representanten Stephen Bråthen, slutter seg til Regjeringens forslag til § 2-17 fjerde ledd første til og med fjerde punktum.
Komiteens flertall, alle unntatt medlemmene fra Arbeiderpartiet, Rød Valgallianse og representanten Stephen Bråthen, fremmer følgende forslag:
« Finansieringsvirksomhetsloven § 2-17 tredje ledd skal lyde:
Dersom en finansinstitusjon har mistanke om at en transaksjon har tilknytning til utbytte av en straffbar handling, plikter den å foreta nærmere undersøkelser for å få bekreftet eller avkreftet mistanken. Undersøkelsesplikten gjelder likevel ikke dersom det er grunn til å tro at utbyttet stammer fra en eller flere handlinger som etter loven ikke kan medføre høyere straff enn fengsel i 6 måneder. Plikten etter leddet her gjelder også for institusjonens tjenestemenn. Enhver finansinstitusjon plikter å etablere kontrollrutiner som sikrer gjennomføring av slike undersøkelser. Kongen kan fastsette nærmere regler om gjennomføringen av undersøkelsesplikten og om kontrollrutiner. »
« Finansieringsvirksomhetsloven § 2-17 femte ledd første punktum skal lyde:
Finansinstitusjonen skal ikke gjennomføre transaksjon som medfører undersøkelsesplikt etter tredje ledd før ØKOKRIM er underrettet. »
Komiteens medlemmer fra Arbeiderpartiet fremmer følgende forslag:
« Finansieringsvirksomhetsloven § 2-17 tredje ledd skal lyde:
Dersom en finansinstitusjon har mistanke om at en transaksjon har tilknytning til utbytte av en straffbar handling, plikter den å foreta nærmere undersøkelser for å få bekreftet eller avkreftet mistanken. Plikten etter forrige punktum gjelder også for institusjonens tjenestemenn. Enhver finansinstitusjon plikter å etablere kontrollrutiner som sikrer gjennomføring av slike undersøkelser. Kongen kan fastsette nærmere regler om gjennomføringen av undersøkelsesplikten og om kontrollrutiner. »
Komiteen viser videre til merknader under pkt. 2.3.2.
Komiteens flertall, alle unntatt medlemmene fra Arbeiderpartiet, Rød Valgallianse og representanten Stephen Bråthen, fremmer følgende forslag:
« Finansieringsvirksomhetsloven § 2-17 fjerde ledd femte og sjette punktum skal lyde:
Opplysninger som ØKOKRIM mottar etter bestemmelsene i dette ledd kan bare anvendes i forbindelse med etterforskning av handlinger som fører til undersøkelsesplikt etter tredje ledd. Opplysningene kan bare anvendes i forbindelse med påtalemyndighetens eget arbeid. »
Komiteens medlemmer fra Arbeiderpartiet fremmer følgende forslag:
« Finansieringsvirksomhetsloven § 2-17 fjerde ledd femte punktum skal lyde:
Opplysninger som ØKOKRIM mottar etter bestemmelsene i dette ledd kan bare anvendes i forbindelse med påtalemyndighetens eget arbeid. »
Komiteen viser videre til sine merknader under pkt. 2.4.2 og fremmer følgende forslag:
« Finansieringsvirksomhetsloven § 2-17 sjette ledd skal lyde:
ØKOKRIM skal på begjæring informere vedkommende som har vært mistenkt. Informasjonsplikten inntrer ett år etter at etterforskningen er avsluttet. Opplysninger som ØKOKRIM mottar fra en finansinstitusjon eller dens tjenestemenn etter bestemmelsene i fjerde ledd, skal slettes senest 5 år etter at opplysningene ble registrert med mindre det i dette tidsrommet er registrert nye opplysninger, etterforsknings- eller rettergangsskritt mot den registrerte. Dersom etterforskningen viser at det ikke foreligger en straffbar handling, eller viser at det foreligger en straffbar handling som etter loven ikke kan medføre høyere straff enn fengsel i seks måneder, skal opplysningene slettes snarest mulig. Kongen kan gi nærmere regler om sletting av opplysninger. »
Til § 2-17 a
Komiteen viser til merknader under pkt. 2.7.2 og slutter seg til Regjeringens forslag til ny § 2-17 a i finansieringsvirksomhetsloven vedrørende formålet med og hovedoppgavene til Kontrollutvalget for tiltak mot hvitvasking av penger.
4.2 Valutareguleringsloven
Til valutareguleringsloven § 7
Komiteens flertall, alle unntatt representanten Stephen Bråthen, viser til merknader under pkt. 2.5.2 og slutter seg til Regjeringens forslag under valutareguleringsloven § 7 fjerde ledd nytt annet punktum vedrørende lemping av Norges Banks taushetsplikt overfor ØKOKRIM når det gjelder opplysninger innhentet med hjemmel i valutareguleringsloven.
Flertallet viser videre til merknader under pkt. 3.1.2 og slutter seg til Regjeringens forslag under valutareguleringsloven § 7 om at departementet kan oppheve Norges Banks taushetsplikt overfor Kredittilsynet når det gjelder opplysninger innhentet med hjemmel i valutareguleringsloven.
Komiteens medlem, representanten Stephen Bråthen, viser til merknader under pkt. 2.5.2 og 3.1.2 og vil stemme imot forslagene til endring i valutareguleringsloven.
4.3 Kredittilsynsloven
Til kredittilsynsloven § 6 annet ledd
Komiteens flertall, alle unntatt representanten Stephen Bråthen, viser til merknader under pkt. 3.2.2 og slutter seg til Regjeringens forslag under kredittilsynsloven § 6 annet ledd vedrørende utvidelse av Kredittilsynets rapporteringsplikt overfor ØKOKRIM.
Komiteens medlem, representanten Stephen Bråthen, viser til merknad under pkt. 3.2.2 og vil stemme imot Regjeringens forslag til kredittilsynsloven § 6 annet ledd.
4.4 Sentralbankloven
Til sentralbankloven § 12 annet ledd nytt annet punktum
Komiteens flertall, alle unntatt representanten Stephen Bråthen, viser til merknader under pkt. 2.5.2 og slutter seg til Regjeringens forslag under sentralbankloven § 12 annet ledd nytt annet punktum vedrørende opphevelse av Norges Banks taushetsplikt overfor ØKOKRIM for så vidt gjelder opplysninger som Norges Bank plikter å innrapportere til ØKOKRIM etter finansieringsvirksomhetsloven § 2- 7.
Komiteens medlem, representanten Stephen Bråthen, viser til merknad under pkt. 2.5.2 og vil stemme imot Regjeringens forslag til endring under sentralbankloven § 12.
4.5 Lov om bank som eies av staten ved Postverket
Til postbankloven § 5-1 tredje ledd
Komiteens flertall, alle unntatt medlemmet fra Rød Valgallianse, viser til merknader under pkt. 2.1.2 og pkt. 3.3.2 vedrørende bestemmelsene om at finansieringsvirksomhetslovens § 2-17 gjelder for Postbanken.
Flertallet slutter seg til Regjeringens forslag.
Komiteens medlem fra Rød Valgallianse vil stemme imot Regjeringens forslag til endring av postbankloven § 5-1 tredje ledd.